商標調査の評価に関するFAQ

商標調査結果の評価には何が含まれますか？
調査結果の評価では、提案された商標が登録の資格を満たし、侵害主張を回避できるかどうかを判断します。既存の商標との顧客の混同を防ぐことに重点を置きます。紛争中の既存の商標については、侵害の可能性を判断します。混同のおそれがある場合、または著名な商標に類似している場合は、別の商標を選択してください。

顧客の混同を避けることが商標法の中心である理由は何ですか？
商標法は、商品、役務、またはその出所に関する混同を防ぐことを優先します。混同は登録の拒絶につながり、登録後であっても、他の権利者が混同のおそれを証明すれば訴訟で勝訴する可能性があります。

顧客の混同のおそれはなぜ捉えにくい概念なのですか？
混同の判断は、厳格な規則ではなく、経験、直感、および事案固有の事実に依拠します。結果はさまざまで、予測は科学ではなく技芸です。不確実な場合は、経験豊富な商標弁護士に相談して指導を受けてください。

弁護士の意見は商標評価に確実性をもたらしますか？
いいえ。弁護士は専門的な意見を提供しますが、結果は予測不能なままです。リスクを最小限に抑えるため、慎重さと過度の制限の可能性とのバランスを取りながら、保守的に助言することがよくあります。

混同を評価する際に適用される前提は何ですか？
評価では、抵触する商標が現在使用されており、提案された商標より前に使用されていたか、使用意思出願の対象であったと仮定します。提案された商標が先であった場合、または抵触する出願が失効した場合、結果は異なることがあります。

顧客の混同のおそれとは何ですか？
おそれとは、混同が確実または証明されたものではなく、起こりそうであることを意味します。購入した商品および役務が意図したものと異なる場合、または商標が後援、承認、もしくは関係について誤認させる場合（例：IBM ElectronicsをIBM系列と誤認する）に生じます。

混同のおそれの判断はどのように適用されますか？
裁判所は事実、証拠、および認識を衡量します。例：Ekbara Scents（ブティックの香料）対 Ekbara Cards（中小企業向け名刺）：関連性のない商品、販売経路、顧客のため混同なし。しかし Ekbara Scents 対 Ekbara Designs（モールのエナメル製イヤリング）：共通の販売経路、重複する消費者、潜在的な競争から混同のおそれあり。

仮定上混同する顧客とは誰ですか？
通常の注意を払う合理的な顧客であり、奇妙に混同したり執拗に確認したりするのではなく、典型的な判断をする者です。瞬間的な判断も対象です。例：Heartbeat 対 Heartlite のオイルは、一目見て類似していれば混同します。異議を唱える側は、顧客の5%-50%が混同するおそれがあることを示す必要があり、事案により異なります。

混同の可能性について商標を評価する概要は何ですか？
主な質問：(1) 商品および役務は関連しているか（同じ販売経路・顧客か）？ (2) 競合しているか（一方の購入が他方に影響するか）？ (3) 商標はどの程度類似しているか（称呼・外観・観念）？ (4) 各商標の強さはどの程度か？ (5) 商品および役務の価格はいくらか（購入時の注意）？ (6) 同じ顧客層か？ (7) 一方の権利者が複数の商品および役務に商標を使用しているか、または拡張する可能性が高いか？ 事実を主観的に衡量します。最初の3つの要素が最も重要です。

商品または役務はどの程度密接に関連していますか？
同一の分類に属する場合、同様に販売されている場合、または分類が異なっても混同の可能性がある場合に関連します。国際分類を指針として用いますが、分類は関連性を確定的に決めるものではありません。裁判所は実際の市場の要素を考慮します。

国際商標分類制度とは何ですか？
商品および役務は、登録および調査のために45の分類（商品34、役務11）にグループ化されます。分類は関連性の評価に役立ちます。例：ソフトウェアは第9類ですが、調査には第10類、第16類、第28類、第35類、第38類、第42類などのコーディネート分類を含めることがあります。コーディネート分類は調査上「関連」ですが、混同については常にそうとは限りません。

商品および役務を適切な分類に当てはめるにはどうすればよいですか？
分類の一覧と例を調べます。不明な場合は、PTOのAcceptable Identification of Goods and Services Manual（オンライン、検索可能）を参照してください。「website and design」（第42類）や「coffee and filter」（第16類）などの用語を入力します。マニュアルには追加・削除・修正が記載されています。あるいは、TESSで競合他社の分類を、[gs]を用いたフリーフォーム（例：「delivery [gs] and Internet [gs]」）または競合他社の用語（例：クレヨンの第16類の「Crayola」）で検索します。

商品の拡張は関連性においてどのような役割を果たしますか？
権利者が新たな分野に拡張する可能性が高い場合、保護は広がります。著名な商標は広い網を持ちます（例：Galloのワインからチーズへ）。小規模な商標はより狭いです。会社の行動や市場動向から予測します。簡単な方法はなく、事案の衡量に依拠します。

混同分析における販売経路とは何ですか？
経路とは、販売店、媒体、店舗内の配置、およびディレクトリです。同様に販売されている、同じ店舗・カタログにある、同じ媒体・雑誌・ウェブサイトで広告されている、または同じ顧客層を対象とする場合に関連します。インターネットは一つの大きな経路として関連性を高めますが、裁判所の見解はさまざまで、一体的または細分化されたものと見なします。

商品または役務は競合しますか？
はい。一方の購入が他方を減らす場合です（例：競合するベーコンブランド、航空会社、ファストフード）。直接の競争は混同のリスクを高めます。

混同を生じさせるには商標はどの程度類似していなければなりませんか？
称呼、外観、観念を評価します。発音が同じであれば、綴りや句読点の違いは区別になりません（例：Phansee-pants = Fancy Pants、Duncan Doughnuts = Dunkin Donuts）。外国語の同等語は、公衆が理解する場合に類似します（例：La Petite Boulangerie = The Little Bakery）。部分的な類似でも、同じ市場では混同します（例：Quirst = Squirt、Sarnoff = Smirnoff、Lorraine = La Touraine）。

2つの商標が混同するか評価するにはどうすればよいですか？
黄金律を適用します。立場が逆なら異議を唱えるか？ 友人・親族から客観的なフィードバックを求めます。誰かが混同するなら、裁判官もそうする可能性が高いので、別の商標を選択してください。

混同のおそれに影響する追加の要素は何ですか？

混同評価に影響する最終的な要素は何ですか？

商標調査報告書はどのように読みますか？
包括的に確認します。連邦登録・出願、州登録、コモン・ロー上の使用（例：事業者ディレクトリ、インターネット、ドメイン名）。商標の詳細、権利者、商品および役務、日付、状態に注意します。関連性、類似性、強さによって関連度を評価します。

連邦商標調査は何を明らかにしますか？
主登録簿・補充登録簿上の登録・出願。商標、権利者、商品および役務、分類、出願番号・登録番号、出願日・使用日、状態（例：存続中・消滅）を含みます。使用意思出願は将来の潜在的な抵触を示します。

州登録調査には何が含まれますか？
州登録された商標で、連邦より詳細が少ないことがよくあります。商標、権利者、商品および役務、分類、登録番号・日付を含みます。州の権利は限定的ですが、現地での使用を示します。

コモン・ロー報告書は何で構成されますか？
ディレクトリ、データベース、インターネット、ドメイン名からの未登録の使用。登録がなくても最初の使用により権利を主張する潜在的な先使用者を明らかにします。

調査報告書から結論を導くにはどうすればよいですか？
関連する商品および役務に類似商標がなければ、自信を持って進めます。抵触がある場合は混同のおそれを評価し、高い場合は商標を放棄するか修正します。調査がクリアでも問題がない保証はありません。見つからなかった先使用があり得ます。