米国の商標出願を行う際、手続きの中で最も重要なステップのひとつは、商標に関連する商品および役務を正確かつ適切に特定することです。この選択は、商標の保護範囲を決定し、潜在的な商標侵害事件に影響を与え、将来ほかの製品やサービスへ商標を拡張しやすいかどうかにも影響します。
米国特許商標庁（USPTO）の重要な要件のひとつは、商標出願に記載したすべての商品および役務が、商標を登録する前に最終的に米国の商業上の使用に供されなければならないということです。成功する商標出願のために、商品および役務を効果的に選ぶ方法を見ていきましょう。
商品および役務の基本を理解する
商品および役務とは、出願する商標のもとで事業が提供する具体的な製品または活動を指します。たとえば、コーヒーショップを経営している場合、商品には「コーヒー豆」が含まれ、役務には「飲食物の提供」が含まれることがあります。
USPTOは国際分類システムであるニース分類を用いて、商品および役務を45の異なる分類（商品34分類、役務11分類）に分類します。各分類は、製品または活動の明確なカテゴリーを表します。このプロセスを容易にするため、USPTOはID Master Listを提供しています。これは、USPTOの基準に従って商品および役務を分類する事前承認済みの用語を含むツールです。
適切な商品および役務を選択する手順
1. 現在の提供内容を特定する
まず、提案する商標のもとで事業が現在提供しているすべての商品および役務のリストを作成します。できるだけ具体的かつ詳細にしてください。よくある誤りは、過度に広範または曖昧にすることであり、USPTOによる拒絶につながる可能性があります。USPTO ID Master Listの事前承認済み用語を使用すると、具体性を確保し、USPTOの要件との整合を図ることができます。
2. 将来の計画を考慮する
現在の提供内容は良い出発点ですが、将来の事業計画を考慮することも同様に重要です。今後数年以内に提供する予定の新しい商品または役務はありますか。これらの追加の商品または役務について商標を使用する誠実な意思がある限り、出願に含めてください。
3. 商品および役務を分類する
各商品または役務は、ニース分類で定められた45分類のいずれかに割り当てる必要があります。多くの場合、ひとつの商標が複数の分類をカバーします。たとえば、レストランは「レストランサービス」について第43類で出願し、自社ブランドのコーヒーを販売する場合は「コーヒー豆」について第30類でも出願することがあります。
ご自身で分類の調査をする必要はありません。弁護士がこれを行い、ブランドを最善に保護する方法について戦略を立てます。弁護士は、USPTO ID Master Listなどの資料を使用して、具体的かつ認められた用語を特定し、出願処理をより迅速かつ円滑にします。
USPTO ID Master Listの使い方
USPTO ID Master Listは、商品または役務の分類の正確性を確認したい出願人にとって貴重なツールです。ツールの使い方は次のとおりです。
ID Master Listにアクセスする: USPTO ID Master Listにアクセスします。
特定の用語を検索する: 検索欄に製品またはサービスを入力し、正確で該当するカテゴリーを見つけます。
事前承認を確認する: 出願の遅延や拒絶のリスクを減らすため、その用語が事前承認済みと表示されていることを確認します。これらの事前承認済み用語を取り入れることで、出願がUSPTOの基準に沿い、処理が円滑になります。
商業上の使用の要件
米国で商標を登録するには、出願で特定したすべての商品および役務について、商標が商業上の使用に供されていなければなりません。「商業上の使用」とは、州をまたいで、または国際的に商品または役務を販売するために商標を使用していることを意味します。
商標出願を行う際、現在の使用（Section 1(a)）または使用意思（Section 1(b)）に基づいて出願できます。使用意思に基づいて出願した場合、後に各商品または役務について商業上の使用を示す使用宣言またはAmendment to Allege Useを提出する必要があります。すべての商品または役務について使用を証明できない場合、出願が拒絶されるか、使用が証明された商品または役務のみに保護が狭められることがあります。
USPTOに虚偽の陳述を行うことは連邦犯罪であり、そうした場合、商標は他者に対して執行不能となり、取り消される可能性が高いことに留意してください。したがって、現在商業上使用している、または使用する意思のある商品または役務を特定する際は、誠実かつ正確にしてください。
商品および役務の選択におけるよくある誤り
商標出願は、出願日時点の事業のスナップショットです。事業は時間とともに新しい製品やサービスへと拡大・成長します。これが、商標出願の作成において致命的な誤りを犯す原因となります。
競合他社の商標のコピーまたは不正確な文言の使用
代理人のいない商標出願人がよく取る方法は、競合他社の登録商標を確認し、その商品および役務の全体をそのまま自分の出願にコピーすることです。これは通常うまくいきません。なぜなら、古く確立された企業は、新規事業と比べてはるかに広範な商品および役務を提供しているからです。新しいスポーツ衣料会社をNike®と比較すれば、コピー戦略がうまくいかないことはすぐに想像できます。
「芝生および園芸用具」のような広範または曖昧なカテゴリー用語は、USPTOによる拒絶または処理の遅延につながる可能性があります。USPTO ID Master Listの具体的で事前承認済みの記述を使用すると、出願プロセスが円滑になり、曖昧な文言による拒絶の可能性が減ります。
さらに、競合他社の商品および役務の記述をコピーすると、事業間の重要な違いが見落とされがちです。商標庁は、出願された商品および役務が、商業上の使用を示すために提出された証拠と100%一致しない出願の登録を拒絶します。手数料に数百ドルを費やし、審査を数か月待った末に、杜撰な作成が原因で登録を拒否されるのは、高価な誤りです。
商業上の使用の要件を無視する
実際の使用に基づいて出願する場合、商標出願は、米国の消費者に実際に販売した製品およびサービスを反映していなければなりません。
将来商標を使用する意思に基づいて出願する場合、出願は、使用宣言を提出するための期間延長が尽きる前に販売できる商品を反映していなければなりません。
いつか販売したいと思うかもしれない商品または役務の膨大なリストを作成し、ひとつの出願に列挙しないでください。 商標出願上のすべての製品またはサービスは、登録が有効かつ執行可能であるために、商業上の使用に供されていなければなりません。 このリスト方式は欧州連合などの他の法域で取られるアプローチですが、米国では通用しません。
いつか販売するかもしれない分類内のすべての品目を列挙しなくても、自然な拡張領域の法理によって保護されることに留意してください。出願または登録に明示的に記載されていなくても、ある分類、さらには関連する分類について広い権利が得られます。
商標取得が一度きりの出願ではなく、継続的なプロセスであることを理解していない
Nike®やStarbucks®のような大企業は、主力ブランド名について文字どおり数百件の商標出願および商標登録を有しています。新しい製品やサービスを発売するたびに、商標庁に戻ります。Nike®は靴から始まりましたが、数年後にスポーツ衣料についてNIKEを保護する出願をし、さらに数年後にはランニングパフォーマンスを追跡するモバイルアプリケーションのブランドとしてNIKEを保護する出願をしました。
事業も同じアプローチを取る必要があります。商業上の使用の要件を回避する近道や裏技はありません。事業は、時間とともに新しい製品やサービスを発売する際に、単に新しい出願を行う必要があります。